证监会处罚登云股份IPO造假上市 两家中介机构受重罚

　　6月23日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上表示，证监会近日对五宗案件作出行政处罚。其中与登云股份（002715）有关的三起中，证监会对登云股份的信息披露违法违规行为给予警告，并处60万元罚款。对其直接负责的主管人员欧洪先、潘炜分别给予警告，并分别处30万元罚款。对23名其他责任人员给予警告并分别处5万元至20万元不等的罚款。同时，对欧洪先、潘炜采取5年市场禁入。

　　新时代证券作为登云股份的IPO保荐机构，未勤勉尽责，未发现申请文件存在虚假记载、重大遗漏等情形。证监会决定责令新时代证券改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处等额罚款。对直接负责人给予警告并处以15万元至30万元不等的罚款。

　　广东君信律师事务所，作为登云股份IPO法律服务机构，为勤勉尽责，未发现公司潜在重大债权债务法律风险等。证监会决定责令君信所改正，没收业务收入195万元，并处等额罚款。对直接负责人分别给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　证监会：2016年822家机构存在违法失信记录

　　6月23日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上表示，2016年度存在违法失信记录的机构共822家。其中，上市公司相关责任主体311家、非上市公司相关责任主体143家、公司债发行人24家、证券公司68家、基金管理公司31家。 张晓军还表示，2016年存在违法失信记录的行为共2930起。其中，信息披露违法失信行为1265起，内控管理违法失信行为738起，业务经营违法失信行为452起，市场交易违法失信行为449起。

　　证监会：市场主体对诚信状况关注大幅提升

　　6月23日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上表示，2016年，市场主体对诚信状况的关注大幅提升。各类市场主体向各派出机构申请实地查询诚信报告2817次，社会公众通过证监会官网公开查询25万余次，分别比上年增长了11倍和4倍。

　　张晓军表示，今后，证监会将继续高度重视并持续加强诚信建设，促进市场稳定健康发展。

　　证监会对五宗案件作出行政处罚 三起涉及登云股份

　　6月23日，证监会新闻发言人张晓军在例行新闻发布会上表示，证监会近日对五宗案件作出行政处罚，其中三起与登云股份有关。一起涉及新三板挂牌公司，一起涉及会计师事务所。